12月9日，中国证监会证券基金机构监管部最新一期《机构管控情况报告》强调，进一步精减证券基金运营机构备案报告事项，下发、简单化、合拼备案、报告事项24项。在其中，包含撤消资产管理计划停止备案、合拼资产管理计划重要事项报告等关键调节。

下发、简单化、合拼备案、报告事项24项

通告表明，证券基金机构监管部对证券基金运营机构目前备案报告事项再度开展了整理和评定，下发、简单化、合拼备案、报告事项24项，进一步缓解领域机构申报压力。此次将1项备案事项调节为报告事项，下发3项备案事项至安排机构，简单化3项双头报告事项。与此同时，对20项上报行为主体同样、內容一致的事项给予消化吸收融合。

图片出处：管控通告

通告表明，自2019年后半年至今，通过四次清除，除小量确实有需要的事项外，总量证券基金运营机构备案报告事项均未找到双头上报情况。除一部分重要事项外，绝大部分备案报告事项均向安排机构上报，有益于进一步充分发挥所在地管控效率，提升管控资源分配。

撤消资产管理计划停止备案

实际看来，先前资产管理商品开设、资产管理合同变更、资产管理计划停止都必须向中基协备案，撤消资产管理计划停止备案，调节为报告事项，合拼入资产管理计划结算結果报告事项。

下发三项备案事项至安排机构。第一，证券基金运营机构对海外全资子公司公司增资，或是依规为海外控股子公司给予股权融资、贷款担保或者别的相近信用担保对策备案，公司增资事项向中国证监会备案，别的事项向安排机构备案。第二，海外全资子公司在地区开设机构，从业后台管理适用或是协助等证监会认同主题活动的，调节为向安排机构备案，海外分公司再开设、回收、入股运营机构仍向中国证监会备案。第三，意味着基金份额10%以上的基金份额持有者自主举办持有者交流会状况备案，调节为向安排机构备案。

图片出处：管控通告

除此之外，资产管理计划信息披露文档报告，证券基金运营机构资产管理计划项目投资不符法律规定或承诺占比且确实有独特理由无法在要求时间段内结束调节的、资产托管计划发生重大风险事情、资产管理计划运行中重要状况存有合规问题报告，证券基金运营机构资产托管计划市场销售机构和投资咨询违反规定违规操作，证券基金运营机构关联企业参加本机构开设的资产管理计划、资产托管计划从业重要关联交易状况报告等，合拼为报告事项“资产管理计划重要事项报告”。

与股票基金有关的调节还包含：基金托管人、基金托管人平时应用风险准备金状况报告，基金托管人风险准备金被封查、扣留、冻洁或申请强制执行状况报告，合拼为报告事项“基金托管人、基金托管人风险准备金有关状况报告；投资管理公司与股票基金服务项目机构签定委托合同报告，基金托管人变动基金份额备案机构事项报告，合拼为报告事项“投资管理公司、基金托管人与股票基金服务项目机构签定委托合同或变动股票基金服务项目机构报告”；投资管理公司公司股东有关状况报告，投资管理公司变动、撤消支系机构及开设、变动或是撤消服务处报告，投资管理公司处理分公司计划方案报告，合拼为报告事项“投资管理公司公司股东及组织结构变动状况报告”。

多种调节涉及到证劵公司

除此之外，3项简单化內容及其20项合拼报告內容中，有好几条涉及到证劵公司。

比如，证劵公司开设管理委员会、实行联合会等机构行驶经理权力的，其构成工作人员备案，合拼入备案事项“证劵公司执行董事、公司监事、高級管理者、支系机构责任人就职”中。

证劵公司关联企业重点管控报表合并进“报告事项根据CISP系统软件和FIRST系统软件向监督机构申报”，关联交易重点状况报告合拼在年度审计报告报告中。

证劵公司公司股东以及控股股东重要违反规定违规操作、重要事项报告，证劵公司董监高、支系机构责任人发觉企业有损害企业合法权利等违反规定违纪行为的报告，证劵公司因独特情况推迟举办股东大会企业年会，及其证劵公司监事会针对股东会、高級管理者的重要违反规定违规操作，合拼为报告事项“证劵公司，公司股东以及控股股东，董监高等违反规定违规行为事项报告；证劵公司因独特情况推迟举办股东大会企业年会报告”。

除此之外，通告对证劵公司申请办理应用购买保险股票基金开展流通性适用等事项，及证劵公司的净资本等风险管理指标值做到预警信息规范或是不符合要求规范等事项的报告，也完成了简单化与合拼。

编缉：亚文辉

编辑图片：尹建